二方审核规范 -飞鲸体育

1 目的  

规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。

2 适用范围   

适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。

3 职责

3.1物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。

3.2公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。

3.2质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评价受审供放质量体系运行情况。

3.3技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。

4  审核分类

4.1常规质量体系审核

对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。

4.2潜在供应商的审核

对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。

4.3 专项审核

1.新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行ppap提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。

2.当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或

着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及

时、有针对性的现场审核。

4 工作流程

4.1审核计划编制

4.1.1物资采供部每年初梳理公司内部对供应商的审核需求，要求基于风险分析：包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，如法律、法规、产品或过程的重大变更，上年度审核措施验证，财务、交付等风险，对常规供应商体系审核需求，潜在供应商审核需求及专项审核需求，制定年度审核计划。

4.1.2物资采供部完成审核计划后，组织相关单位进行评审，并将评审结果报公司主管领导审批，经批准后纳入供应商审核计划，物资采供部后期按要求组织进行实施。

4.1.3供应商审核计划的审核频率常规为年度审核一次，必要时可提出再次或多次审核，具体可依据实际需求进行临时审核，如因采供件质量问题引起的重大、批量质量问题或顾客严重顾客抱怨时，需对供应商的能力进行重新评价；同时若中途因客观原因需要变更审核计划，责任单位可在审核前一周提交相应的变更申请，经公司领导批准后，实施变更。

4.2审核实施

4.2.1物资采供部根据审核需要，组建审核小组并委任审核小组组长，相关审核员应具备iatf16949内审员资格（涉及专业技术、工艺方面审核时，可允许非内审员的专业技术人员加入审核小组）。

4.2.2审核组长负责制定具体审核计划及审核检查表，并安排各审核员的审核工作，明确审核重点及要求；同时审核小组需提前一周将审核计划下发供应商，通知其依据计划准备相关审核事宜。

4.2.3按照开展审核活动，。

4.2.4在供应商现场审核开始前，应组织召开首次会议，与供应商进行审核前沟通。然后依据iatf16949标准、供应商体系文件及法律法规等对供应商现场进行审核（审核时须有供应商相关人员陪同，当发现不符合时需与现场人员确认，必要时可保留证据），参照审核检查表及重点事项对审核发现给予评价和打分。

4.2.5审核完成后审核小组需对审核问题进行汇总、评审，确定《供应商问题汇总表》，之后组织召开末次会议，将审核发现反馈供应商确认。

4.3审核报告

4.3.1审核小组审核结束后5个工作日内出具审核报告（组长签字确认），明确供应商评价和处置结果。

4.3.1.1审核得分

审核总得分=审核项得分之和/审核项满分之和*100

4.3.1.2具体得分要求参照审核检查表（专项审核依据情况制表，由审核小组根据具体的审核发现给予评价）。

4.3.2对合格供应商的评价和结论

4.3.3对潜在供应商开发的评价和结论

4.3.4审核报告发布

4.3.4.1物资采供部组织公司主管领导、管理者代表、质量管理部领导，以及参与审核人员，在审核评价结束后10个工作日内召开审核报告发布会议；。

4.3.4.2审核小组组长通报审核概况、审核发现问题以及供应商审核评价和结论。

4.3.4.3会议对涉及的供应商审核进行总结，议定后续供应商审核相关事项。

5  原因分析、制定纠正/预防措施

5.1审核组长在审核结束后5个工作日内将《供应商问题汇总表》反馈责任供应商，供应商接收到审核问题后5个工作日内提交《纠正预防措施》报告。

5.2审核组长负责评审《纠正预防措施》报告，负责措施验证至问题关闭，关闭应在一个月内完成。

6  整理记录并保存

6.1审核检查表、《供应商问题汇总表》、《纠正预防措施报告》、审核报告等相关资料在物资采供部存档。

6.2资料管理人员同时对审核流程进行监管，对未按流程要求完成审核跟踪、验证工作、未按时提交审核资料的审核人员，提出100元/项考核，保证流程工作闭环及流程资料完整。